摘要：肥料领域的发展需要知识产权的保护。笔者通过对1984年至2008年的肥料领域专利申请的统计，分析得出：中国肥料领域的专利申请数量自2006年起较快增加；国内申请人占专利申请人主体的92%；个人申请占绝大部分，企业申请较少；复合肥和有机无机肥料专利申请占肥料专利申请的绝大部分；专利授权率不高。因而建议：肥料企业和科研单位要提高对专利重要性的认识，同时要提高专利申请的质量；随着国家知识产权战略的实施，肥料行业及企业应当建立知识产权战略。

一、中国肥料领域中国专利的申请状况

1.肥料领域专利申请的申请量。由于2009年的部分申请尚未公开，因而选取1985年4月1日中国专利法实施至2008年底的专利申请。从中国专利数据库（CNPAT）统计，在中国申请并已公开的肥料专利总申请量为6942件，包括发明专利和实用新型专利。其中发明专利申请6346件，占总量的91.4%；实用新型专利申请596件，占总量的8.6%。中国肥料专利申请量呈逐年上升趋势，2008年申请量达到最大值，申请量达到了1372件。特别是在2006年以后，专利申请数量每年都有大幅度的提升。

2.肥料专利申请的国内外分布情况。在中国肥料专利申请中，申请国家是中国的申请有6419件，约占总量的92.46%；申请国家是外国的申请为523件，占总量的8.14%。因此，中国的肥料专利申请主要还是国内申请。

3.肥料国外专利申请的国家分布情况。日本的申请量最高，为111件；其次是美国85件、德国59件、芬兰28件。总体来说，申请量的分布国家比较多，但是每个国家的申请量都不大。

4.申请人的类别分布情况。肥料专利申请的申请人类型总体分布如下图1，从中可以看出，肥料申请人主要分为个人、公司企业和大学科研院所三部分。其中以个人申请为主，个人申请占总申请量的50%；其次为公司企业申请，占总申请的27%；大学科研院所的申请占总申请量的22%左右。然而，国外申请以公司企业申请为主，公司企业申请324件，大学科学院所25件；其次，个人申请176件。

5.肥料领域中国专利申请量前十名的申请人情况。肥料领域的申请人较为分散，申请量最大的是山东金正大生态工程股份有限公司，共120件。中国的肥料专利申请除少数企业外，其余大多是高校和科研院所，这与国外恰恰相反。国外申请以公司企业申请为主，其次是个人申请。另外，山东金正大生态工程股份有限公司的申请大多是2007年以后的申请，这说明企业的专利保护意识逐渐增强。

6.肥料专利申请的技术分布。肥料领域的专利申请在国际专利分类表（IPC）C分册中的“C05肥料；肥料制造”，其中该分类号包括C05B、C05C、C05D、C05G、C05F五个小类。C05B是指磷肥；C05C是指氮肥；C05D是指不包含在C05B、C05C小类中的无机肥料和产生二氧化碳的肥料；C05G是指分属于C05大类下各小类中肥料的混合物，由一种或多种肥料与无特殊肥效的物质，例如农药、土壤调理剂、润湿剂所组成的混合物(含有加入细菌培养物、菌丝或其他类似物的有机肥料，含植物维生素或激素的有机肥料），以形状为特征的肥；C05F是指不包含在C05B、C05C小类中的有机肥料，如用废物或垃圾制成的肥料。

从中国专利数据库（CNPAT）统计，自1985年4月1日中国专利法实施至2008年底，中国肥料领域的专利申请分类号在C05G的申请量为3933件，分类号在C05F的申请量为3461件，分类号在C05B的申请量为676件，分类号在C05C的申请量为947件，分类号在C05D的申请量为1227件。从图2中可以看出，肥料领域的专利申请主要集中在C05G、C05F这两个小组中，并且C05G小组的申请最多。这些数据说明，中国肥料领域的申请主要集中在复合肥或复混肥料，以及有机肥或者废物或垃圾处理再利用制成的肥料。

7.肥料专利申请的授权情况。作为专利审查人员，笔者近年来审查肥料领域专利申请600多件，对近年来肥料领域的专利申请进行了研究，发现肥料领域专利申请的授权率不高，授权率约为50%，视撤率约为30%，驳回率约为20%。（见图3）

二、肥料领域专利申请的发展方向

1.复合肥。根据对复合肥或复混肥料专利申请的研究，发现复合肥的发展趋势由低浓度向高浓度发展，由单一化向复合化、专用化发展；同时，为提高肥料利用率，高效及环境友好的肥料成为发展目标。具体说来，根据土壤肥力、作物需肥、科学施肥、提高肥效、保护耕地土质等来发展化肥品种。主要包括如下：

①节水型复混肥。由于水资源日趋匮乏，国家大力推广节水农业。滴灌技术的推广，需要大量水溶性肥料，因此节水型复混肥也就得到了发展。

②专用、系列型复混肥。随着测土配方施肥工作的推进，针对不同区域、不同作物和作物不同生长时期的专用复混肥产品就产生了。专用复混肥能提高化肥利用率，改善作物品质，增产增收。如小麦专用肥、水稻专用肥、花卉专用肥、蔬菜专用肥以及盐碱地专用肥等。

③缓释型复混肥。目前包膜缓/控释肥已成为世界肥料的发展方向之一，针对中国目前的资源与环境现状，未来发展可控释养分的掺混型复混肥料将成为一个主要方向。国内缓释肥技术主要是加入硝化抑制剂和尿酶抑制剂，也有对复合肥颗粒包膜处理的。目前缓控肥的生产技术发展得很快，但主要研究工作还集中在包膜材料的选用上。

④有机无机复混肥料。由于土壤中有机质的消耗非常快，为了培肥土壤，增加土壤的保肥水能力，持续高产，配施有机无机复混肥是最佳选择。

⑤功能型复混肥。这类产品除了保持肥料的基本功能外，还掺入了微量元素和农药，使肥料具备除草、杀虫等功能。

2.废物或垃圾处理再利用制成的肥料。随着社会和经济的发展，产生了很多的废弃物如污泥、餐厨垃圾、生活垃圾、污泥、粉煤灰等；工业废渣糠醛渣、酒精渣、甘蔗渣、甜菜渣等；农作物废弃物作物秸秆、果壳、谷壳等；禽畜粪便；动物废弃物动物皮、骨、血、内脏等；粮食加工废弃物棉子饼、豆饼、菜子饼等；工业有机废液味精、造纸、淀粉生产废液（渣）等。将这些废弃物经过加工制成肥料，使其变废为宝也是近年来肥料专利申请的方向。

随着化肥的大量使用，人们也逐渐认识到化肥带来的问题，由于较低的化肥利用率不单造成资源的极大浪费，而且造成了严重的环境污染，如地下水和蔬菜中氮含量超标，一些地区出现地表水体富营养化等问题。施用有机肥不但可以提高产量，而且可以提高农作物品质。同时人们也认识到，“施用化肥提高农产品产量”这一措施是一把“双刃剑”，施用得当可以造福人民，施用不当会祸害人民。随着市场经济的发展和人们对绿色食品需求的不断提高,对农产品品质也有了更高的要求,因此,有机肥的施用引起了人们的广泛关注。越来越多的研究者把目光转向这些废弃物，使这些废弃物得到处理，转化为有机肥，施给农作物，不仅能提高作物产量，培肥地力，更能改善农产品品质。

三、肥料领域专利工作滞后的原因

1.专利意识淡薄。中国肥料特别是化肥行业起步晚，比发达国家晚100年，再加上中国专利制度实施时间不长，造成了中国肥料企业的专利意识淡薄。有些企业只埋头做研究，然后把研究成果付诸实施变成产品，但是未曾考虑过申请专利。近年来，也有一些企业设置了专门的专利机构，但是其工作人员多为兼职或代理，缺乏真正具有专利代理资格的高素质人员，最终造成这些部门形同虚设，起不到为企业制定专利战略和处理专利纠纷的作用。

2.研发投入不足。持续的研发投入是技术持续创新的保证，也是一个企业乃至一个产业健康发展的动力。然而中国的肥料企业在研发方面投入很少，如氮肥企业自主研发投入少，因而导致氮肥行业研发能力很弱，缺少自主开发的核心机构和核心技术。氮肥企业技术基本上是引进的，消化、吸收再创新的技术不多，这与氮肥企业在研究开发方面投入太少有关。国际上普遍认为，研究开发经费占销售额的5%以上的企业才具有竞争力，占2%的能够维持，不足1%的难以生存，而中国的研究开发经费仅占销售额的0.5%～1.0%。近年来，虽然中国肥料行业的科研经费投入有所增加，但与国外肥料企业相比仍然很低，这也在一定程度上造成了中国肥料企业技术力量薄弱，自我创新能力不强。

3.肥料企业自主创新能力不够。肥料企业由于研究开发投入少，导致自主创新能力不够，从而缺乏自主知识产权的产品。中国复混肥料的生产技术落后，在肥料剂型、生产工艺、制造设备、肥料配方、产品质量等方面，与发达国家相比存在很大的差距。目前社会是市场经济，肥料企业要直接面对农民，这就需要企业能够站在农民和农业的需求角度进行复混肥料的开发，同时需要企业自身通过技术革新等手段来应付原料、能源压力，因而加强复混肥料的基础研究和技术创新已经成为复混肥料企业技术的重中之重。截至2008年，中国复混肥料企业有4000多家，但是拥有自主知识产权核心技术的企业不多。另外，很多企业宁愿花大价钱做广告，而不愿花费资金和时间从事研究开发，自主创新意识严重缺乏，自主知识产权的数量和质量也就相应很少。所以，企业要发展，要参与国际竞争，就必须加大技术创新力度。只有拥有自己的核心技术，才会拥有自己的核心竞争力；只有不断地创新，才会有不断的进步与发展。

4.专利战略没有或者仅处于初级阶段。有效的专利战略可以为企业产品的研发、市场的选择、政策的制定提供支持。但在国内肥料企业中，一部分企业就没有专利申请，一部分企业有专利申请，但是由于缺乏足够的专利数量来制定有效的专利战略，或者由于对专利战略的了解不够深入，而不能制定符合自身需求的专利战略。很多企业申请专利只是为了增加专利数量，而未提高到专利战略的高度。

四、肥料行业和企业实施知识产权战略的对策

1.研究市场需求，充分利用专利信息。当中国把“创新”写入社会发展主题中后，无数的企业进入由“中国制造”到“中国创造”的大潮。化肥企业的生存空间就是要走“科技、环保、高产、高效”之路，以目前市场的热点来看，缓/控释肥和有机无机肥等将成为今后肥料市场的热点。就缓/控释肥而言，它只是其中的一个方向，而我们已经看到，化肥企业已经将缓/控释肥发展由几十年前的尝试上升为企业的发展战略，很多企业都建立起从科研、生产到农化服务的完整体系，并且在全国范围进行缓/控释肥的推广工作，希望缓/控释肥能够成为企业发展的利刃。

专利是世界上最大的技术信息源，据统计，专利包含了世界科技信息的90%～95%。互联网又使得专利信息的获取途径变得越来越简便，因此专利信息为企业提供了最为便捷的桥梁，避免了重复投入财力、物力和人力。在企业技术开发、投资决策中，结合市场需求对相关专利信息进行系统检索、分析，可以使企业充分了解技术领域中专利技术的现状、重点技术、技术生命周期，监测本领域的技术发展趋势、核心专利分布，避开专利陷区。肥料企业在进行技术创新时，利用专利文献可以了解和掌握肥料产业及技术的发展现状和趋势，在这些现有技术的基础上进行开拓创新，既避免重复劳动，取得更实质、有效的技术进步，同时也避免落入他人构建的专利保护网中，引起专利纠纷。

2.加大研发投入，开发自主创新产品。研发投入不足是制约中国肥料企业自主创新能力的重要因素。当今世界，随着科技进步步伐的加快，创新能力越来越受到人们的重视，各个国家和企业都在加大科研投入来提高自己的创新能力。对于肥料企业，无论是大型国有企业还是小企业都必须加大研发投入，不能只靠国家专项资金的扶持，企业应该树立自主创新的意识，加大企业自身投资力度。企业只有在研发领域加大投资力度，提高技术实力，才能赢得竞争。近年来，山东金正大公司加大研发力度，进行自主研发，开发出自主创新产品，极大地提高了在市场中的竞争力。

3.重视专利保护，加强专利外围保护。专利是市场经济的产物，专利保护是市场发展中维护研发成果的最佳手段。在国内外市场中，专利技术无疑是竞争中的利器。而专利保护范围的宽窄无疑决定着胜利的价值，在自主研发核心技术的同时，注重外围专利保护，才能长期维护企业的产品。中国肥料企业需要向国外肥料企业学习，在专利保护策略上除了要保护核心专利，还要加强除核心专利之外的外围专利保护，更加有效地形成专利壁垒。肥料企业要不断创新开发研制具有自主知识产权的新产品，加强重点肥料企业科技创新知识产权保护工作。

4.依据企业特点，制定知识产权战略。随着《国家知识产权战略》以及农业知识产权战略纲要（2010～2020年）的全面实施，肥料企业对知识产权逐渐重视，保护知识产权的意识逐渐增强。肥料企业应以此为契机，根据企业自身的特点，制定企业知识产权战略。企业要加大技术革新研发力量的投入，增强企业的研发能力。要想把中国自然资源优势和国内巨大市场优势转化为企业核心竞争优势，必须要重视发明专利的创造、运用、保护和管理。

肥料行业管理部门或知识产权相关部门在这方面应该给予适时的指导和推进，在《国家知识产权战略》的引导下，建议化肥协会尽快制定并实施肥料产业专利战略，以培育一批拥有核心技术、具有自主知识产权、核心竞争力强的肥料企业和科研机构为目标，形成协会引导和扶持、行业组织联合、重点企业和科研机构联合开发的战略实施体系，重点抓好一批企业和科研机构专利战略的实施，加强专利创新工作，大幅度提高重点企业和科研机构的专利申请数量和质量。肥料企业还可以通过与知识产权相关部门开展课题合作，通过知识产权部门进行企业知识产权知识宣讲、帮扶等服务途径，增强知识产权意识，普及知识产权基本知识。