2013年,这个星球上还有10亿人正在挨饿。与此同时,高盛却准备拨出129亿美元用于发放员工2012年的薪酬和福利。这看似是两个没有关联的事件,可是当高盛2012年盈利中68%的增长来自全球粮食危机时,问题就不一样了。

　　高盛1月16日公布的财报显示,公司去年第四季度实现盈利28.9亿美元,调整后每股盈利达到5.6美元,较去年同期增长近两倍。

　　英国的反贫穷组织“世界发展运动”(WDM)在研究其财报后,于1月21日得出结论:去年高盛把客户资金投资于小麦、玉米、咖啡和糖等一系列“软大宗商品”,并从中获利约4亿美元,助推高盛全年利润增长68%,员工平均薪酬增至近40万美元。

　　“金融投机推高了全球粮食价格,高盛是粮食危机的头号罪魁祸首。”WDM表示。

　　截至目前,粮食市场上公认最大的三大炒家为高盛、摩根士丹利和巴克莱。

　　上述指控引发市场的强烈关注,人们开始重新关注到,国际金融巨头操控国际粮价,是如何给全球贫困人口带来威胁的。

　　高盛对此的回应是,粮食价格上涨归因于多种因素,主要是新兴市场和日益壮大的中产阶级越来越多地使用生物原料,造成了全球粮食短缺。而针对其投机行为是否影响到市场一事,高盛却拒绝发表评论,并拒绝承认WDM报告的权威性。

　　高盛魅影

　　2012年,美国一场几十年不遇的大旱导致了粮食价格的飙升。

　　一项来自联合国[微博]的数据显示,尽管去年全球平均食品价格与2011年的创纪录水平相比下降了7%,但经通胀调整后仍比2010年高出约16%。2003年以来,全球粮食价格增加了一倍。2005年以来,全球小麦和大米的价格翻了一倍,而全球玉米的价格则翻了三番。2012年,谷物价格更是在9月达到创纪录的高位。

　　“令我担忧的是,粮食期货市场上的大部分活动不再是围绕供求展开,而被投机取而代之。粮食商品对我们太过重要,不该由日间交易员和投机者来操控。”面对此轮粮食危机,苏格兰农民联合会主席指出。

　　“大饥荒”成了金融巨头们的彩票

　　尽管高盛一直未承认其投机加剧了粮食危机,但人尽皆知的是,即使这次美国历史上最严重的干旱已经将粮食的库存削弱至1974年以来的最低水平,高盛仍旧向其客户建议,2013年粮食将是最大的交易标的之一。

　　长久以来,高盛被公认为是投机全球食品和其他商品的先行者,并建成了第一个将巨资用于投资商品价格的商品指数基金。去年大旱让高盛瞅准机遇,把来自养老基金、保险公司和富人的资金用于“食品投机”,设立和管理大宗商品基金,这一举动进一步推动了粮价上涨,数亿人陷入了更深的贫困。

　　除了高盛赚得盆满钵满之外,巴克莱银行也在粮食危机中大赚特赚。在英国,巴克莱被认为是粮食投机的市场“领导者”,它还呼朋唤友,帮助其他金融玩家押注“饥饿”。数据显示,2010年和2011年这两年,巴克莱在粮食投机上赚取了超过5亿英镑。

　　2012年年底,巴克莱迫于舆论指责,暗示将从粮食投机中抽身。当时,巴克莱银行企业和投资部的负责人表示:“如果我们停止投资软大宗商品,也决不是因为受规则驱动,而是为了我们绝大部分客户的社会利益和责任。”不过WDM的主任德博拉?多恩对此则表示,引入对粮食投机的强有力监管十分必要,英国财政大臣乔治?奥斯本和欧美的财长们必须带头遏制金融炒家的行为。否则,一旦舆论焦点转移,巴克莱们将会悄悄忘记它们的漂亮话,然后恢复如常。

　　截至目前,巴克莱也拒绝透露在农业大宗商品中的获利数字。

　　投机:下一场粮食危机

　　虽然长期以来,出口禁令,对生物燃料的需求增加、气候变化、食品消费的增加、中国和印度的“贡献”等因素都造成了粮食价格的上涨,但最近几年商品市场上短期的剧烈价格波动一直未能得到解释。越来越多的机构认为,投机是核心的问题。

　　记者了解到,为防止投机,直到上世纪90年代,期货市场一直都在监管持仓限额,限制大户数量。然而其后,高盛等大型金融炒家开始游说市场放松管制,投机者开始充斥市场,从2000年开始,全球金融炒家在农产品(5.80,0.00,0.00%)期货市场的投机活动,涉及资金近2000亿美元。这笔钱主要是用来赌价格的上涨,迫使价格上升得更高更快。

　　2006年到2008年间,投机者在食品类商品中长期占据着主导地位,持有65%的玉米合约,68%的大豆和80%的小麦合约。多种因素叠加,造成了2007年到2008年间,粮食价格一举增长了一倍。

　　WDM的组织者称:“早在2010年粮食危机开始之前,我们就希望监管当局可以施加压力,限制金融巨头和对冲基金在商品期货贸易上的投机。因为去豪赌‘饥荒’,是不道德的,也是危险的。”

　　去年以来,包括FoEE(欧洲地球之友)在内的25个游说团体正在敦促欧洲政府采取措施,采取严格的仓位限制,同时禁止机构投资者和投资基金投资粮食商品衍生品、大宗商品指数基金,以及大宗商品交易所交易产品。

　　FoEE的责任金融活动家安妮?范斯海克说:“如果现在不立即采取行动,那么很快,我们将可能面临下一场粮食危机。”

　　强大的社会舆论压力,使欧洲机构们自发改变了对粮食期货的立场。除了巴克莱暗示抽身以后,Volksbanken、Nordea和德意志银行也表示,暂时不再提供基于粮食商品的投资产品。

　　事实上,即便监管者们有意采取行动,也未必能形成共识。商品经纪商Marex Spectron的宏观策略师盖?沃尔夫就表示:“金融市场在大宗商品中相比现货,所占的规模极小。期货市场是买家和卖家对冲风险的平台,为帮助吸收波动性,我们需要更多投机活动。”